Opções de scottrade primeira aplicação

16 de fevereiro de 2017: Esta revisão foi atualizada para refletir as últimas pesquisas e os resultados da revisão de 2017. Para cortar a perseguição: Scottrade está à altura de seus comerciais. A empresa define o relacionamento de um corretor-cliente, com tudo, desde abrir uma conta até colocar um comércio ou receber orientação profissional sendo uma experiência direta e agradável. Quando eu abri uma nova conta para realizar minha revisão original da Scottrade, eu sabia que a Scottrade tinha uma concorrência difícil e estava curioso para ver o quão bem o corretor executaria. O aplicativo foi uma brisa, pois preenchi informações e aproveitei a assistência ao bate-papo ao vivo. Dentro de várias horas depois de completar minha candidatura, um representante da Scottrade da minha filial local me chamou, me deu boas-vindas ao corretor, deixe-me saber onde eles estavam localizados e perguntou se eu tinha alguma pergunta. Imediatamente, senti que estava em boas mãos e não podia ajudar, mas acho que a Scottrade seria o meu novo melhor amigo. Taxas de comissões Comparadas com outras corretoras de serviço completo, a Scottrade é principalmente menos dispendiosa. As ações ordinárias de estoque custam 7 em comparação com o concorrente de preços mais próximo, a Fidelity, que cobra 7,95 por negociação. Charles Schwab é o próximo mais próximo com seus 8,95 negócios. Todos os negócios operam sob uma estrutura de taxa fixa, o que significa que não há truques ou truques. O preço é simples e simples, a menos que você esteja negociando ações com menos de 1 por ação, para o qual o custo é de 7, mais .5 do valor comercial. As negociações de opções irão retornar 7, mais 1,25 por contrato, o que é mais caro do que os concorrentes da Scottrades se você estiver negociando mais de um punhado de contratos por vez. TD Ameritrade, ETRADE, Fidelity e Schwab têm taxas de comissão de base mais altas, mas apenas cobram .75 por contrato em vez de Scottrades 1,25. (Atualização 061516 - A Scottrade reduziu suas opções por taxa de contrato para .70.) Finalmente, a Scottrade oferece uma seleção maciça de fundos de investimento, perto de 14.000 fundos no total, de modo que você não terá problemas para encontrar algo que se adapte ao seu mix de portfólio. Os negócios de fundos mútuos custam apenas 17 cada, o mais baixo entre os concorrentes da Scottrades. Para aqueles que preferem ETFs em fundos de investimento, a Scottrade pode decepcionar, pois não possui uma seleção de ETF sem comissão. Se os ETF sem comissão são o seu objetivo, considere Charles Schwab, ETRADE ou TD Ameritrade, pois cada corretor oferece mais de 100 deles. O Serviço de Atendimento ao Cliente, Scottrade, que conquistou o título de Melhor Experiência Global do Cliente de 2017-2017, oferece o serviço ao cliente mais personalizado de qualquer um dos corretores de serviços completos que eu testei. E considerando a competição, isso não é um feito pequeno. Encontrei a Scottrade como a única corretora online que se baseia em sua rede de agências locais. Chamar o número de telefone de suporte no site da Scottrade durante as horas de mercado induz o prompt para seu código postal, e redireciona-o automaticamente para a sua filial local. Dentro de alguns anéis, eu estava falando com um representante da minha filial local. Não só ele conhecia o site da Scottrade como o dorso de suas mãos, mas ele não teve problemas para responder minhas perguntas a respeito da minha nova conta e site. A rede Scottrades tem 503 filiais locais nos Estados Unidos e todas operam durante o horário padrão do mercado: das 8:30 da manhã às 5 da madrugada. De segunda a sexta. A única desvantagem do suporte telefônico da Scottrades é que não é 247, ao contrário do TD Ameritrade, ETRADE, Fidelity e Charles Schwab, todos os quais oferecem suporte por telefone qualquer dia, a qualquer momento. Além disso, a qualidade do suporte pode variar dependendo da equipe de sua filial local. Quando eu originalmente abri minha conta Scottrade há vários anos, não tive problemas com suporte (veja o comentário acima). No entanto, desde que expandimos nossos testes de celular para incorporar agências de todo o país, encontramos a qualidade boa no geral, mas inconsistente. O teste do telefone de lado, a Scottrade brilha para o seu e-mail e suporte de bate-papo. Em 2017, o tempo de resposta ao teste de e-mail era inconsistente, geralmente com uma média de um dia útil por resposta, porém a qualidade das respostas era excelente. Na verdade, a Scottrade recebeu mais uma vez os resultados perfeitos do promotor líquido em todos os testes durante nosso teste de revisão de 2017, um desempenho quase impecável. O teste de chat ao vivo resultou em resultados semelhantes. Uma vez que compilamos os dados, não foi surpreendente encontrar Scottrade perto do topo, terminando o número 4 para suporte por e-mail e nº 2 para suporte ao bate-papo ao vivo. Veja: Best Brokers for Customer Service. A oferta de pesquisa da Scottrades é minuciosa, cobrindo bem as principais bases, incluindo dados fundamentais sobre insiders, ganhos, finanças, registros da SEC e muito mais. Em comparação com os seus concorrentes, a pesquisa de terceiros é uma área em que a Scottrade está atrasada, mas não muito. Levantar uma cotação na Apple (AAPL) me ofereceu relatórios de três provedores de terceiros: Standard Poors, Thomson Reuters e Market Edge. Embora isso seja mais do que satisfazer a maioria dos investidores, os clientes exigentes ainda podem deixar mais craving (Fidelity, Charles Schwab e TD Ameritrade oferecem pelo menos seis). A navegação através da área de pesquisa, como o resto do site da Scottrade, foi limpa e direta. Scottrade não só possui uma caixa de cotação rápida no cabeçalho superior, mas também possui uma na barra lateral esquerda e barra de rodapé. Você pode até mesmo colocar trocas a partir de qualquer página, ou site para esse assunto, colocando a barra de boletim comercial no rodapé, outro toque agradável. Concentrando-se na seção de pesquisa, se eu estivesse puxando uma citação ou olhando um gráfico de estoque, em seguida, lendo um relatório de analista, não tive nenhum problema em encontrar o meu caminho. Uma característica que eu realmente gostei, que é exclusiva para os clientes da Scottrade, era a funcionalidade Scottrade SmartText. A análise SmartText está disponível para gráficos, setores e indústrias e ganhos. Com gráficos, por exemplo, o Scottrade SmartText analisará rapidamente qualquer indicador que você adicionar e lhe dará uma explicação fácil de entender do que esse indicador implica para o estoque que você está pesquisando. Por exemplo, o SmartText me deu essa quebra para a média móvel de 13 dias de Googles, na terça-feira, o GOOG fechou abaixo sua média móvel de 13 dias. Isso geralmente é considerado uma indicação de uma tendência de baixa. Os investidores ficam atentos, como todas as análises técnicas, a análise algorítmica SmartTexts não deve ser o único ponto de dados usado na tomada de uma decisão de compra ou venda. A pesquisa da Scottrades também é minuciosa para fundos mútuos. Com a pesquisa fornecida pela Morningstar, minha escolha de provedor pessoal para pesquisa de fundos mútuos, a Scottrade não decepciona. Imediatamente depois de retirar uma cotação para o Pimcos Total Return Fund PTTDX, um gráfico apareceu mostrando o desempenho dos fundos na última década comparado aos títulos intermediários e ao SP 500. Então leio uma sinopse da estratégia de fundos, olhei para o Classificações da categoria Morningstar e analisou as despesas de fundos para me ajudar a decidir se quer comprar ou não. Em 2017, a Scottrade passou o tempo melhorando seus criadores, ampliando o número de telas predefinidas (de dois a 11 para ETFs e de dois a 10 para fundos mútuos). As telas são criadas principalmente na casa, e foi refrescante ver mais variedade. A Scottrade também adicionou uma nova ferramenta de visualização, permitindo visualizar visualmente como cada resultado de tela flui através de seus filtros predefinidos. A ferramenta foi um produto da Scottrades Launching Pad, uma área do site designada para experimentação criativa e feedback direto dos clientes. Eu achei a ferramenta interessante, mas não acho que tenha feito minha exibição mais eficiente. Olhando para a pesquisa em geral, a oferta da Scottrades é impressionante e irá satisfazer a grande maioria dos investidores. Dito isto, em comparação com seus concorrentes mais próximos, a Scottrade está atrasada em certas áreas de profundidade, como relatórios de terceiros e análises de comentários internos, para citar dois. É ótimo, mas não premiado. Veja: Best Brokers for Research. Plataformas Ferramentas Scottrade oferece duas plataformas: Scottrader Streaming Quotes e Scottrade ELITE. O Scottrade ELITE exige que os clientes tenham pelo menos 25.000 em sua conta antes de obter acesso. Scottrader Streaming Quotes é uma aplicação baseada em Java que carrega através da área de trabalho em vez do navegador, como Charles Schwab StreetSmart e Merrill Edge MarketPro. Esta é uma distinção importante porque o Java é uma linguagem que perdeu o favor no ambiente moderno da web atual. O navegador Google Chrome e Microsofts do New Chrome já não suporta Java, o que significa que os clientes que desejam acessar o StreetSmart e o MarketPro precisam usar o Mozilla Firefox, o Internet Explorer ou o Safari (Mac) legado. Com botões fáceis para abrir novas janelas e três layouts personalizáveis, encontrei a funcionalidade do aplicativo para ser fácil de configurar e usar. Cada lista de observação é amigável para arrastar e soltar e pode ter até 40 títulos. Um con com o aplicativo Scottrader Streaming Quotes é que não há funcionalidade de janela instantânea, portanto, alinhar qualquer janela aberta (o bilhete de comércio, gráficos, ganhadores superiores, caixa de tempo e vendas, etc.) para caber em uma grade é um pouco tedioso. Minha única outra crítica seria que a janela de tela de cotação não exibisse o índice de mercado retorna em grande número na parte superior. Em vez disso, eles são itens pequenos na parte inferior e não incluem um retorno percentual para o dia. Pickiness de lado, Scottrade Streaming Quotes faz o trabalho e é uma vitória fácil para investidores casuais. A plataforma avançada Scottrades, a Scottrade ELITE, é uma plataforma baseada em desktop projetada para comerciantes ativos que procuram funcionalidades detalhadas além do que a Scottrader Streaming Quotes tem para oferecer. Ao longo dos anos, o Scottrade ELITE tornou-se antigo e desatualizado, ficando para trás do resto da indústria na maioria das áreas. Tudo isso mudou em 2017, quando a Scottrade lançou uma nova versão da Scottrade ELITE. Completamente recodificado desde o início, não só o novo Scottrade ELITE foi significativamente mais agradável nos olhos, mas tornou-se mais fácil de usar, mais rápido e teve uma ótima base para a expansão avançando. Em 2017, vimos ajustes sutis e impactantes na interface e no design do usuário. Botões, menus e cores viram atualizações ao longo da aplicação. Além disso, a plataforma ELITE tornou-se a primeira plataforma a integrar a funcionalidade de análise técnica Reconocimentos diretamente na plataforma, algo que imediatamente apreciei, já que não precisava mais usar meu navegador regular para acessar as ferramentas. Ver notificações de eventos Recognia como uma coluna de lista de vigilância opcional, por exemplo, para uma experiência perfeita. Os aprimoramentos de funcionalidades em 2017 também foram abrangentes. A Charting viu uma variedade de atualizações e gostei dos novos Perfis da Empresa, que eram limpos, simples e adicionaram uma análise visual agradável de áreas principais importantes para todos os investidores: comparações de índices e pares, dividendos e ganhos. 2017 ainda não era corajoso, já que a ELITE terminou o acesso dos clientes gratuitos à ferramenta Trade-Ideas. A ferramenta ainda está disponível na plataforma, no entanto, agora os clientes têm que pagar um desconto de 15 por mês para acesso. Veja: Best Brokers for Platforms Tools. Notas Adicionais Em 2017, a Scottrade introduziu o primeiro FRIP (Programa de Reinvestimento Flexível) da indústria. Um FRIP é semelhante a um DRIP (Dividend Reinvestment Program), exceto que os investidores podem personalizar a forma como o dividendo é usado. Os dividendos reinvindíveis podem ser usados ​​para comprar ações em até cinco títulos elegíveis diferentes (as exceções incluem ações da OTCBB). O FRIP é uma indústria em primeiro lugar, e os clientes que falei com amor. Ainda hoje em 2017, o FRIP continua a ser uma ferramenta exclusiva da Scottrade. Em abril de 2017, a Scottrade e a OptionsHouse se separaram, encerrando o programa Scottrade OptionsFirst. Em seu lugar, anunciou-se a Scottrade Pro, uma iniciativa conjunta com Interactive Brokers. Em poucas palavras, a Scottrade agora oferece aos clientes uma versão etiquetada em branco de uma plataforma Interactive Brokers com comissões de opções com desconto. Eu digo descontado porque, embora mais barato do que as taxas básicas da Scottrades, você está muito melhor simplesmente abrindo uma conta diretamente com os Interactive Brokers. Veja nossa lista de corretores recomendados para negociação de opções. Por fim, enquanto o lado do cliente do site Scottrade é fácil de navegar com base nos princípios da web moderna de 2017, é muito evidente que o site está desatualizado e precisa de uma revisão completa. Pensamentos finais A Scottrade, com sua rede de mais de 500 filiais e um forte suporte ao cliente, oferece aos clientes uma grande seleção de investimentos e pesquisas de qualidade para tomar decisões de investimento educadas. Embora o corretor traga seus concorrentes mais próximos em várias categorias, como as Ferramentas de Plataformas e o Comércio Móvel, as taxas são menos dispendiosas e o corretor está avançando com produtos inovadores para manter os clientes desejando mais. Avaliado por Blain Reinkensmeyer Blain dirige pesquisa na StockBrokers e esteve envolvida nos mercados desde que colocou seu primeiro estoque comercial em 2001. Ele desenvolveu o formato de revisão anual da StockBrokerss há seis anos, o que é respeitado pelos executivos de corretores como o mais completo da indústria. Atualmente, mantendo contas financiadas com mais de uma dúzia de diferentes corretores on-line regulados pelos EUA, ele executou milhares de negócios através de sua carreira e gosta de compartilhar suas experiências através do seu blog pessoal, o StockTrader. Classificações Geral Selecione um ou mais desses corretores para comparar com a Scottrade. Todos os dados de preços foram obtidos de um site publicado a partir de 2162017 e acredita-se que seja preciso, mas não é garantido. A equipe do StockBrokers está constantemente trabalhando com seus representantes de corretores online para obter os dados de preços mais recentes. Se você acredita que qualquer dado listado acima é impreciso, entre em contato conosco usando o link na parte inferior desta página. Para as taxas de estoque, os preços anunciados são para um tamanho de ordem padrão de 500 ações com preço de 30 por ação. Para ordens de opções, uma taxa regulatória de opções por contrato pode ser aplicada. Arrowdropup Voltar ao topo Disclaimer. É nossa missão principal das organizações fornecer comentários, comentários e análises que são imparciais e objetivos. Enquanto a StockBrokers tem todos os dados verificados pelos participantes da indústria, ela pode variar de tempos em tempos. Operando como um negócio on-line, este site pode ser compensado por anunciantes de terceiros. Nosso recebimento de tal compensação não deve ser interpretado como um endosso ou recomendação da StockBrokers, nem deve prejudicar nossas revisões, análises e opiniões. Por favor, veja nossas desculpas gerais para obter mais informações. Reink Media Group LLC. Todos os direitos reservados. Visão geral do mercado Os dados de desempenho citados representam o desempenho passado. O desempenho passado não garante resultados futuros. O desempenho atual pode ser menor ou superior à performance citada. O retorno de investimento eo valor principal de um investimento flutuam e, quando resgatados, o investimento pode valer mais do que o custo original. Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos e encargos e despesas de um fundo mútuo antes de investir. Um prospecto de fundos mútuos contém esta e outras informações sobre o fundo mútuo, incluindo descontos de ponto de interrupção. Os prospectos podem ser encomendados on-line ou através de uma filial Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. Nenhum fundo de taxa de transação (NTF) e fundos com destruição de carga estão sujeitos aos termos e condições dos programas de fundos do NTF. A Scottrade é compensada pelos fundos que participam do programa NTF através de tarifas de registro, acionista ou 12b-1. Os fundos de taxa sem transação possuem outras despesas que se aplicam a um investimento contínuo no fundo e estão descritas no prospecto. Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, encargos, despesas e perfil de risco exclusivo de um Fundo Trocado Negociado (ETF) antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser encomendadas on-line ou através de uma filial Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. A pesquisa, ferramentas e informações fornecidas não incluirão todas as condições de segurança disponíveis para o público. A Scottrade recebeu o maior escore numérico no estudo de satisfação de investidores autodidacta de J. D. Power 2017, com base em 4.242 respostas medindo 13 empresas e as experiências e percepções dos investidores que usam empresas de investimento auto-orientadas, pesquisadas em janeiro de 2017. Suas experiências podem variar. Visite jdpower. O login e o acesso da conta autorizada indicam que os clientes concordam com o Contrato de Conta de corretagem. Esse consentimento é efetivo em todos os momentos ao usar este site. É proibido o acesso não autorizado. A Scottrade, Inc. e a Scottrade Bank são empresas separadas, mas afiliadas e são subsidiárias de produtos e serviços de corretagem da Scottrade Financial Services, Inc., oferecidos pela Scottrade, Inc. - Membro FINRA e SIPC. Depurar produtos e serviços oferecidos pelo Scottrade Bank, membro FDIC. Os produtos de corretagem não estão segurados pela FDIC não são depósitos ou outras obrigações do banco e não são garantidos pelo banco estão sujeitos a riscos de investimento, incluindo a possível perda do principal investido. Todos os investimentos envolvem riscos. O valor do seu investimento pode flutuar ao longo do tempo, e você pode ganhar ou perder dinheiro. O mercado on-line e as operações de estoque limite são apenas 7 para ações com preço igual ou superior a 1. Podem aplicar-se encargos adicionais para as ações com preço inferior a 1, transações em fundos mútuos e opções. Informações detalhadas sobre nossas taxas podem ser encontradas na Explicação de Taxas (PDF). Você deve ter 500 em equidade em uma conta Individual, Joint, Trust, IRA, Roth IRA ou SEP IRA com a Scottrade para ser elegível para uma conta do Scottrade Bank. Nesse caso, o patrimônio líquido é definido como o Valor da Conta de Negociação Total menos os Depósitos de corretagem recentes em espera. Os dados de desempenho citados representam o desempenho passado. O desempenho passado não garante resultados futuros. A pesquisa, ferramentas e informações fornecidas não incluirão todas as condições de segurança disponíveis para o público. Embora as fontes das ferramentas de pesquisa fornecidas neste site acreditem ser confiáveis, a Scottrade não oferece nenhuma garantia em relação ao conteúdo, precisão, integridade, pontualidade, adequação ou confiabilidade da informação. As informações neste site são apenas para uso informativo e não devem ser consideradas conselhos de investimento ou recomendação de investimento. A Scottrade não cobra taxas de instalação, inatividade ou manutenção anual. As taxas de transação aplicáveis ​​ainda se aplicam. A Scottrade não fornece conselhos fiscais. O material fornecido é apenas para fins informativos. Consulte seu consultor fiscal ou jurídico para dúvidas sobre sua situação fiscal ou financeira pessoal. Quaisquer títulos específicos, ou tipos de valores mobiliários, utilizados como exemplos são apenas para fins de demonstração. Nenhuma das informações fornecidas deve ser considerada uma recomendação ou solicitação para investir ou liquidar uma determinada segurança ou tipo de segurança. Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, encargos, despesas e perfil de risco exclusivo de um fundo negociado em bolsa (ETF) antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. Os ETF alavancados e inversos podem não ser adequados para todos os investidores e podem aumentar a exposição à volatilidade através do uso de alavancagem, vendas a descoberto de títulos, derivativos e outras estratégias de investimento complexas. Esse desempenho de fundos provavelmente será significativamente diferente do seu benchmark em períodos de mais de um dia, e seu desempenho ao longo do tempo pode de fato ser contrário ao seu benchmark. Os investidores devem monitorar essas participações, consistentes com suas estratégias, com freqüência como diariamente. Os investidores devem considerar os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de um fundo mútuo antes de investir. Um prospecto contém esta e outras informações sobre o fundo e podem ser obtidas online ou contatando a Scottrade. O prospecto deve ser lido atentamente antes de investir. Os fundos de taxa de não transação (NTF) estão sujeitos aos termos e condições do programa de fundos NTF. A Scottrade é compensada pelos fundos que participam do programa NTF através de taxas de registro, acionista ou SEC 12b-1. A negociação de margem envolve encargos e riscos de juros, incluindo o potencial de perder mais do que o depositado ou a necessidade de depositar garantias adicionais em um mercado em queda. A Declaração e Acordo de Divulgação de Margem (PDF) está disponível para download, ou está disponível em uma das nossas filiais. Ele contém informações sobre nossas políticas de empréstimos, taxas de juros e os riscos associados às contas de margem. As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores. Informações detalhadas sobre nossas políticas e os riscos associados às opções podem ser encontrados no Scottrade Options Application and Agreement. Contrato de conta de corretagem. Baixando as Características e Riscos de Opções e Suplementos Padronizados (PDF) da The Options Clearing Corporation, ou solicitando uma cópia contatando a Scottrade. A documentação de suporte para quaisquer reivindicações será fornecida mediante solicitação. Consulte o seu consultor fiscal para obter informações sobre como os impostos podem afetar o resultado dessas estratégias. Tenha em mente que o lucro será reduzido ou a perda piorada, conforme aplicável, pela dedução de comissões e taxas. A volatilidade do mercado, o volume e a disponibilidade do sistema podem afetar o acesso à conta e a execução comercial. Tenha em mente que, embora a diversificação possa ajudar a espalhar o risco, não garante lucros, nem protege contra perda, em um mercado descendente. Scottrade, o logotipo da Scottrade e todas as outras marcas, registradas ou não registradas, são propriedade da Scottrade, Inc. e suas afiliadas. Os hiperlinks para sites de terceiros contêm informações que podem ser de interesse ou uso para o leitor. Sites, pesquisas e ferramentas de terceiros são provenientes de fontes consideradas confiáveis. A Scottrade não garante a precisão ou integridade da informação e não oferece garantias quanto aos resultados obtidos com a sua utilização. 2017 Scottrade, Inc. Todos os direitos reservados. Forms Center Instruções de abertura da conta - IndividualJoint Printable instruções sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir uma conta individual ou conjunta. Scottrade Advisor Services Non-IRA ApplicationComplete este aplicativo para abrir uma conta Scottrade não-IRA. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue este Contrato antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instruções de abertura de conta - Confiar nas instruções de impressão sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir uma conta fiduciária. Scottrade Advisor Services Non-IRA ApplicationComplete este aplicativo para abrir uma conta Scottrade não-IRA. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue este Contrato antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Certificado de Conta de Confiança Este formulário é obrigatório ao abrir uma Conta de Corretagem de Confiança para certificar sua legitimidade, indicar Beneficiários, Curadores (e Permissões aplicáveis), bem como Curadores sucessores. Se o espaço for necessário para detalhar Outorgantes, Trustees ou Trustees sucessores, use uma segunda página de Certificação de Conta de Confiança e tenha todos os Trustees assinando todas as páginas. Ver tudo Ocultar todas as instruções de abertura de conta - TraditionalRolloverSEP IRA Instruções para impressão sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir um Tradicional, Rollover ou SEP IRA. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Para contas abertas on-line ou com assinatura eletrônica, a assinatura física dos clientes é necessária para executar certas atividades da conta, incluindo, entre outras, transferências bancárias, transferências de ACH, distribuições de IRA e ligação de contas. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue este Contrato antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Acordo Tradicional do IRA Acordo de DivulgaçãoLeia as Amostras do Acordo antes de assinar o Aplicativo e reter uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instruções de abertura de conta - Roth IRA Instruções para impressão sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir um Roth IRA. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Roth IRA Accord amp DisclosuresLeia o Acordo amp Divulgação antes de assinar o Aplicativo e reter uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instruções de abertura de conta - Herdou IRA Printable instruções sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir um IRA herdado. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Formulário do beneficiário do IRA herdado Este formulário é necessário para acompanhar o aplicativo do IRA do Scottrade Advisor Services, a fim de abrir uma conta IRA herdada. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue este Contrato antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instruções de abertura da conta - SIMPLES IRA (PDF) Instruções para impressão sobre as condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir um IRA SIMPLES. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instruções de abertura de conta SIMPLE Plan Instruções para imprimir nas condições, formulários e documentos adicionais necessários para abrir uma conta SIMPLE Plan. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Complete e retorne as páginas um e dois e guarde uma cópia das páginas três, quatro e cinco para seus registros. Leia e guarde uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Documentos de Participação dos EmpregadosFonte estes formulários aos funcionários participantes (veja a página um para mais informações). Você não precisa retornar esses documentos. Acesso à Conta do Advisor de Investimento e Autorização de Taxas. Esse formulário é usado para conceder um acesso completo ao consultor ou somente para visualização e autorizar a Scottrade a debitar contas por taxas de assessoria. Solicitação de Conta Principal de Contabilidade e Contabilidade de Serviços da Scottrade Advisor Certificado de Conta Corporativa O oficial que assina este certificado e o funcionário que assina o pedido devem ser duas pessoas diferentes. O formulário W-9 solicita um número de identificação do contribuinte e certificação. Certificação da Companhia de Responsabilidade LimitadaComplete este formulário para abrir uma conta em nome de uma Companhia de Responsabilidade Limitada. Certificação de Parceria de Responsabilidade LimitadaComplete este formulário para abrir uma conta em nome de uma Parceria de Responsabilidade Limitada. Todos os participantes devem assinar, exceto no caso de uma parceria limitada na qual todos os sócios gerais devem assinar. Certificação de propriedade exclusivaComplete este formulário para certificar que você é o único proprietário de sua empresa. Certificação de Clube de Investimento Os termos e condições que os clubes de investimento devem cumprir para estabelecer a conta. Formulário de Designação do Agente Autorizado. Este formulário deve ser usado para designar determinadas pessoas (comerciantes autorizados, indivíduos com acesso à informação e afiliados do corretor), conforme permitido para acessar sua conta mestre. Este formulário também deve ser usado se um nome de pessoa autorizada tiver mudado. Entre em contato com seu consultor de investimento independente se o indivíduo for um funcionário membro da empresa. Pode ser necessária documentação adicional. Formulário de atualização de informações de contato Este formulário deve ser usado para alterar qualquer informação de contato para uma ou mais contas Scottrade. Permite o acesso de um revendedor autorizado primário e recursos de negociação em contas secundárias. Somente contas não profissionais podem ser vinculadas, que incluem individual, conjunto, IRA e certas fideicomissas e contas de custódia. Transfira ativos de uma conta em outra empresa para sua Conta Scottrade. Complete este formulário e inclua a declaração mais recente. Documentos adicionais podem ser exigidos mediante solicitação. Este formulário deve ser usado pelo (s) proprietário (s) da conta para solicitar que uma distribuição recorrente seja enviada para sua conta de checkingsavings usando o sistema ACH (Automated Clearing House). Este guia ilustra os vários tipos de cenários de transações ACH de saída atuais suportados pelo Scottrade Advisor Services. Formulário de Autorização do Provedor de Provedor Os titulares de conta podem usar esta Carta de Autorização para permitir que seu conselheiro receba, veja e vote proxies. Autorização Alternativa de Endereço de Pagador Este formulário serve como uma carta de Autorização para emitir cheques a um beneficiário ou endereço alternativo da conta Scotters Clients. Autorização para Aceitar Distribuição da TrustEstate Account. Esse formulário deve ser usado pelo (s) proprietário (s) da conta para transferir ativos de uma conta fiduciária ou patrimonial para uma conta Scottrade. Formulário de designação do agente autorizado Este formulário deve ser usado para adicionar pessoas físicas (comerciantes autorizados, indivíduos com acesso à informação somente e outros afiliados) à sua conta mestre. Entre em contato com a equipe de atendimento do seu conselheiro, o indivíduo é um membro do escritório da empresa. Pode ser necessária documentação adicional. Mudança ou alteração de nome legal do agente autorizado. Este formulário deve ser usado para remover o acesso da conta mestre. Este formulário também pode ser usado para verificar uma alteração de nome legal de um Agente Autorizado. Entre em contato com a equipe do seu departamento de assessores se o indivíduo for um funcionário membro da empresa, pois pode ser necessária documentação adicional. Autorização para Contas Comprometidas Se as informações relativas a sua (s) conta (s) Scottrade ou seus clientes tiverem sido comprometidas, notifique imediatamente a sua equipe de serviço. Este formulário deve ser submetido para finalizar o processo da conta comprometida e transferir a informação e os recursos da sua conta de clientes para um novo número de conta. Autorização para Transferir CashSecurities (transferência interna) Transfira dinheiro e títulos para outra conta de corretagem da Scottrade usando este formulário. Autorização para transferir CashSecurities (transferência externa) Transfira dinheiro e títulos para uma conta fora da Scottrade usando este formulário. Autorização para Wire Brokerage FundsWire fundos de uma conta Scottrade para um banco ou outra instituição financeira. Uma taxa de 25 aplica-se às transferências bancárias domésticas e uma taxa de 40 aplica-se às transferências bancárias internacionais. Contrato de Conta de NegociaçãoLigue este Contrato antes de assinar o Aplicativo e retém uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Cálculo para Distribuição Mínima Requerida Este formulário é usado para calcular uma Distribuição Mínima Requerida (RMD) para fins fiscais. Um pedido de distribuição deverá ser enviado para tomar o RMD. Certificação de Nome LegalUse este formulário para certificar que o nome legal completo dos clientes e o nome preferido são de fato a mesma pessoa. Informação de contato Atualização Este formulário é usado para que um cliente possa alterar o endereço, e-mail ou número de telefone para uma ou mais contas ou Scottrade. O LOA de Gift Charitable autoriza a transferência de estoque de sua conta para uma organização de caridade. Use este formulário para estabelecer a verificação de cheques para os seguintes tipos de conta: Corporate, LLC, Custodial, Parcerias (excluindo clubes de investimento) e todos os outros fideicomissos. Check Check Check Check Check do cartão de crédito Use este formulário para estabelecer a verificação de checagem para os seguintes tipos de conta: fideicomisso individual, compartilhado e de identidade autônoma do mesmo nome. Certificação de Conta Corporativa O funcionário que assina este certificado e o funcionário que assina o pedido devem ser duas pessoas diferentes. Coverdell ESA Designation of BeneficiaryUpdate informação do beneficiário para um Coverdell ESA. Pedido de Distribuição da ESA Coverdell Este formulário deve ser usado para solicitar distribuições de um Coverdell ESA. Designação do Custodiante SucessorComplete este formulário para designar um guardião sucessor. A designação não terá efeito até que o custodiante original seja removido, renuncie por escrito ou se torne incapacitado ou falecido. Esta não é uma designação de um guardião substituto. Solicitar que duas ou mais contas Scottrade não estejam mais vinculadas entre si. Mover ativos de um IRA tradicional para um Roth IRA. Ambos os IRAs devem ser estabelecidos para que a conversão ocorra. Solicitação de sistema de registro direto IncomingTransfer os ativos de uma conta em outra empresa para sua conta Scottrade. Complete este formulário e inclua a declaração mais recente. Documentos adicionais podem ser exigidos mediante solicitação. Solicitação de sistema de registro direto Completando este formulário se as ações forem registradas em um nome diferente do titular da conta. Inherited IRA Designation of BeneficiaryUpdate informações do beneficiário para um IER Herdado Herdado Formulário de Distribuição de IRA Este formulário deve ser usado pelo proprietário efetivo de um IRA herdado para solicitar distribuições da conta. Autorização de Acesso e Taxa de Conta de Advisor de Investimento Este formulário é usado para conceder um acesso completo ou visível ao consultor e autoriza a Scottrade a debitar contas por taxas de assessoria. Autorização de desembolso do conselheiro de investimento permite que seu conselheiro de investimento independente com acesso de conta somente de exibição solicite cheques para enviar o nome e endereço registrado para a (s) conta (s). Atualize as informações do beneficiário para um IRA existente. Não envie este formulário para novas contas, em vez disso, preencha o formulário IRA apropriado e o formulário do beneficiário. Este formulário deve ser usado pelo beneficiário efetivo de um Tradicional, Rollover, SEP, Roth ou SIMPLES IRA para solicitar distribuições da conta. Mova fundos previamente convertidos de um Roth IRA de volta para um IRA tradicional ou mova as contribuições do ano atual de um IRA tradicional para um Roth IRA. Autorização de Rollover do IRA Este formulário é necessário apenas para depósitos do IRA de Rolamento Indireto. Carta de Autorização para Transferir uma ContribuiçãoContribuir para uma conta IRA ou ESA fazendo uma transferência de outra conta Scottrade. Adicione margem de negociação a uma conta existente. Negociação em margem é a prática de comprar títulos com dinheiro emprestado da corretora. Autorização de Comércio Sistemático do Fundo MútuoEstablecer compras ou resgates periódicos para fundos mútuos, é necessária uma forma separada para cada compra ou resgate. Cancelamento do Comércio Sustentável do Fundo Mútuo Os conselheiros de cancelamento de compras sistemáticas ou resgates usam um formulário separado para cada cancelamento do fundo. Solicite opções de negociação para uma conta Scottrade nova ou existente. As contas de custódia e os planos de aposentadoria qualificados (excluindo IRAs) são limitados à escrita de chamadas cobertas. Certificado de poder de advogadoUse este formulário para aplicar uma procuração (POA) a uma conta existente da Scottrade. Leia este documento e mantenha uma cópia para seus registros. Você não precisa retornar este documento. Instrução para cancelar a transferência de conta. Autorização de solicitação de retirada recorrente Este formulário é para clientes que exigem distribuições recorrentes de contas não-IRA. Este formulário deve ser usado por conselheiros que solicitem a entrega das informações da conta do cliente a um provedor de serviços de terceiros. Renúncia de custódia Esta não é uma designação de um guardião substituto. A nomeação de um custodiante sucessor não afetará de forma alguma os passivos existentes ou anteriores resultantes de quaisquer transações iniciadas pelo custódico demissionário. Pedido para remover títulos sem valor Este formulário é usado para remover títulos da sua conta Scottrade. O conselheiro é para assinar este formulário. Aplicação do IRA da Scottrade Advisor ServicesComplete este aplicativo para abrir uma conta do IRA Scottrade. Observe que alguns tipos de conta exigem documentação adicional. Este formulário é usado quando os clientes têm limitações físicas que impedem que eles possam assinar os formulários necessários. Para contas abertas on-line ou com assinatura eletrônica, a assinatura física dos clientes é necessária para executar certas atividades da conta, incluindo, entre outras, transferências bancárias, transferências de ACH, distribuições de IRA e ligação de contas. Envio de Contribuição Simples Este formulário deve ser usado pelos empregadores ao remeter contribuições para o plano Scottrade SIMPLES IRA. Carta Permanente de Autorização para Transferir Fundos Este formulário é usado pelo (s) titular (es) da conta para solicitar instruções de transferência permanente de sua conta Scottrade, não-IRA. Use este formulário para depositar certificados de estoque em uma conta Scottrade. Este formulário nomeia e autoriza um conselheiro de investimentos não registrado a agir em seu nome em relação à sua conta de cliente Scottrade. Contrato de transferência em morte Este é um plano de beneficiário que cobre os ativos em uma conta Scottrade após a morte do titular da conta final. Este plano só está disponível para contas individuais ou conjuntas. Transferência na Distribuição da Morte Este formulário deve ser notarizado para completar qualquer distribuição de uma conta com um Contrato TOD no arquivo. O formulário W-9 solicita um número de identificação do contribuinte e certificação. O login e o acesso da conta autorizada indicam que os clientes concordam com o Contrato de Conta de corretagem. Esse consentimento é efetivo em todos os momentos ao usar este site. É proibido o acesso não autorizado. Apenas para uso institucional. Todos os investimentos envolvem riscos. O valor do seu investimento pode flutuar ao longo do tempo, e você pode ganhar ou perder dinheiro. A informação e os dados são preparados por terceiros não afiliados à Scottrade ou a qualquer das suas afiliadas e estão sendo fornecidos apenas para fins informativos, pois podem ser de interesse ou valor para o cliente. Os sites, pesquisas e ferramentas de terceiros são de fontes consideradas confiáveis. A Scottrade não endossa nem garante a precisão ou integridade da informação e não oferece garantias quanto aos resultados obtidos com a sua utilização. 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